第六条 项目备案机构应在收到申请材料之日起10个工作日内，向备案申请人出具自贸试验区外商投资项目备案意见（以下简称“项目备案意见”）。 对不违反法律、法规，符合国家产业政策规定，属于自贸试验区外商投资项目备案管理范围的外商投资项目，项目备案机构应予以备案。不予备案的，应在项目备案意见中说明理由。

第七条 予以备案的外商投资项目，备案申请人可凭项目备案意见，办理规划、用地、环评、建设等审批手续；申请使用政府补助、转贷、贴息等优惠政策的，可凭项目备案意见，向相关部门提交资金申请报告；申请进口设备减免税等优惠政策的，可凭项目备案意见，向国家或市发展改革部门申请办理相关手续。 第八条 项目备案机构在出具项目备案意见的同时，应将项目备案基本信息及备案文件文本等抄送相关部门。 第三章 备案的变更

第九条 予以备案的外商投资项目出现下列情形之一的，视为重大变更，应向项目备案机构申请变更：

（一）投资方或者股权发生变化； （二）项目地点发生变化； （三）项目主要内容发生变化；

（四）总投资超过原备案投资额20%及以上；

（五）有关法律法规和产业政策规定需要变更的其他情况。 备案变更程序，按照本办法第二章相关规定执行。

第十条 予以备案的外商投资项目发生变更，如变更后不属于自贸试验区外商投资项目备案管理范围的，应按照外商投资项目核准相关规定，向有权核准的机关申请办理核准手续，且自核准文件出具之日起，原项目备案文件自动失效。 已核准的外商投资项目发生变更，若变更后属于自贸试验区外商投资项目备案管理范围的，应按照本办法相关规定，向项目备案机构申请办理备案手续，且自备案文件出具之日起，原项目核准文件自动失效。

第十一条 予以备案项目如停止实施，备案申请人应及时书面告知项目备案机构。

予以备案项目如迁出自贸试验区外，应按照区外有关外商投资项目管理规定办理手续，并及时书面告知项目备案机构。 第四章 监督管理和法律责任

第十二条 项目备案机构应加强对自贸试验区外商投资备案项目事中、事后监管，可通过自贸试验区监管信息共享机制和平台、企业年报制度等，对项目实施情况进行核查。

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第十三条 项目备案机构工作人员在项目备案过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第十四条 有下列情形之一的外商投资项目，项目备案机构应当依法责令停止投资建设，视情形补办相关手续，并依法追究有关企业和人员的责任，相关情况纳入企业诚信记录： （一）拆分项目的； （二）提供虚假材料的；

（三）未予以备案擅自开工建设的； （四）不按照备案内容进行投资建设的。 第五章 附则

第十五条 项目备案文件有效期为2年，自备案之日起计算。

第十六条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者在自贸试验区投资的项目，参照本办法执行。

第十七条 本办法自2013年10月1日起施行。 中国（上海）自由贸易试验区境外投资项目备案管理办法

中国（上海）自由贸易试验区外商投资企业备案管理办法

沪府发?2013?73号

上海市人民政府关于印发?中国（上海）自由贸易试验区外商投资企业备案管理

办法?的通知 各区、县人民政府，市政府各委、办、局：

现将?中国（上海）自由贸易试验区外商投资企业备案管理办法?印发给你们，请认真按照执行。

上海市人民政府 2013年9月29日

中国（上海）自由贸易试验区外商投资企业备案管理办法

第一条（目的和依据）

为进一步扩大开放，推进外商投资管理体制改革，营造中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“自贸试验区”）国际化、法治化投资环境，根据?全国人大常委会关于授权国务院在中国（上海）自由贸易试验区暂时调整有关法律规定的行政审批的决定?、?中国（上海）自由贸易试验区总体方案?和相关法律、法规，制定本办法。

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第二条（适用范围）

对自贸试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）之外的外商投资企业设立和变更，适用本办法。法律、法规另有规定的，从其规定。 第三条（备案机构）

中国（上海）自由贸易试验区管理委员会（以下称“备案机构”）负责权限内的外商投资企业备案管理。 第四条（企业设立备案）

投资者在自贸试验区内设立外商投资企业的，应在取得企业名称预先核准后，登陆自贸试验区外商投资一口受理平台（以下简称“受理平台”）在线填报，并对备案告知事项作出承诺。 第五条（变更备案事项）

根据本办法第四条设立的外商投资企业，出现下列情形之一的，应通过受理平台，办理变更备案手续：

（一）注册资本变更（增资、减资）； （二）股权或合作权益转让； （三）股权质押； （四）合并、分立； （五）经营期限变更； （六）提前终止；

（七）出资方式、出资期限变更；

（八）中外合作企业外国合作者先行收回投资。

其中，依照相关法律、法规规定应当予以公告的，应当依法办理公告手续。 第六条（存续企业变更备案）

本办法实施之前，在自贸试验区内设立的外商投资企业发生变更，或自贸试验区外的外商投资企业迁入的，且变更后属于本办法第二条规定的备案范围的，应通过受理平台办理变更备案手续，并向备案机构缴销批准证书。 第七条（备案程序）

投资者（或外商投资企业）在线完成申报后，备案机构应在1个工作日内予以备案，并将?中国（上海）自由贸易试验区外商/港澳台侨投资企业备案证明?（以下简称?备案证明?）在线发送至投资者（或外商投资企业）和相关部门。 投资者（或外商投资企业）在办理备案后，按国家有关规定办理相关手续。 第八条（备案信息管理）

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受理平台应保留外商投资企业备案信息，但投资者或外商投资企业自备案之日起30日内未完成登记的，应重新填报相关信息。 第九条（备案转为审批）

备案管理的外商投资企业发生需审批的变更事项，应按照现行外商投资管理的相关规定办理审批手续。 第十条（告知承诺）

外商投资企业备案实行告知承诺制。外国投资者或外商投资企业不得损害中国国家主权或社会公共利益、危害中国国家安全、损害环境，或存在其他违反中国法律、法规的情形。涉及国家安全审查和反垄断审查的，按照国家有关规定办理。

第十一条（信息公开）

备案机构应将备案证明的信息予以公开。 第十二条（诚信管理）

投资者（或外商投资企业）应按照告知承诺，如实提供备案信息，备案信息应与向注册登记机关提供的信息相一致。 第十三条（事中事后监管）

备案机构应定期对投资者（或外商投资企业）的承诺事项进行检查。发现投资者（或外商投资企业）实际情况与承诺内容不符的，备案机构应以书面通知形式令其改正，并限期整改；情节严重的，应取消备案，将该信息记入外国投资者诚信档案，将该企业列入虚假陈述企业名录，并告知相关部门，公示处理结果。 第十四条（港澳台投资者）

香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者在自贸试验区内投资设立企业的备案管理，参照本办法。 第十五条（施行日期和有效期）

本办法自2013年10月1日起施行，有效期为3年。 中国（上海）自由贸易试验区境外投资开办企业备案管理办法

沪府发?2013?74号

上海市人民政府关于印发?中国（上海）自由贸易试验区境外投资开办企业备案

管理办法?的通知 各区、县人民政府，市政府各委、办、局：

现将?中国（上海）自由贸易试验区境外投资开办企业备案管理办法?印发给你们，请认真按照执行。

上海市人民政府

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