第二章 投资项目概况与必要性评估

本 章 小 结

投资项目概况评估，是指项目评估者根据投资者提供的有关资料，围绕项目投资者、项目提出背景、项目审批程序、项目发展概况和项目投资环境等方面所做的调查、研究、分析、考察与评价工作。

对项目投资者主要考察与评估其经济技术实力、管理水平和资信程度等内容。

项目提出的背景是指最初设计或规划投资项目的根据或理由。它需要从宏观和微观两个方面去考察。

项目建设程序是指有关法律、法规所规定的，从项目的设想、选择、评估、决策、设计、施工一直到竣工验收、投产整个建设过程所经过的各个阶段和相关工作步骤的先后顺序。我国将项目建设的过程分为项目建议书、可行性研究、项目评估和审批、建设准备、工程施工和竣工验收六个阶段。

项目建议书是要求建设某一具体项目的建设性文件，其主要作用是推荐一个拟进行建设的项目的初步说明，供投资管理部门选择并确定是否进行下一步的工作。

考察评估项目发展概况需要对已做过调查研究的项目内容及其成果、已做过的试验试制工作情况和建设地点及可供选择地址线路进行分析。

投资环境是指影响项目投资行为的外部条件的总称，可分为狭义和广义、国内与国外，以及软与硬各种环境类型。开展项目评估，需要明确具体项目所处的投资环境。通常需要评估社会政治、经济、自然、技术和物质环境等因素。

项目建设必要性评估是指项目评估者从宏观和微观两方面就是否应当组织有关投资项目建设提出建议和评价的工作。

宏观必要性评估重点考察项目建设是否符合国民经济平衡发展和布局经济的需要，以及是否符合国家的产业政策。微观必要性评估主要考察项目产品是否符合市场、地区或部门发展和企业发展的要求，是否有助于把科研成果转化为社会生产力，以及能否取得预期的经济收益、社会收益和环境效益等方面内容。

1

第二章 投资项目概况与必要性评估

关键概念

投资项目概况评估（P.21） 项目建设必要性评估（P.21） 投资者的经济技术实力（P.21） 投资者的资信程度（P.22） 项目建设程序（P.23） 项目建议书（P.24） 投资环境（P.26） 布局经济（P.29） 产业政策（P.30）

思考题

2.1 投资者的经济技术实力主要受哪些因素影响？ 2.2 应当从哪些方面对投资者资信程度进行考察与评估？

2.3 从投资项目审批程序看，经过哪些程序的项目才属于已立项项目，哪些属于已列入计划的项目？

2.4 项目提出来背景与投资环境有何异同？ 讨论题

在进行投资项目概况评估和投资建设必要性评估时，应从哪些方面对项目进行分析和评估？

练习题

2.1.1 下列各项中，能够反映投资者资信程度的有（ ）。 A．筹资能力 B．盈利能力 C．信用程度 D．销售能力 E．管理水平

2.1.2 将投资环境区分为广义和狭义两类环境所依据的分类标志是（ ） A．投资的地域 B．环境与投资的关系 C．环境的表现形态 D．环境的构成要素

2.3.1 第三产业的发展状况，属于投资环境中的软环境。（ ） 2.3.2 无论是决策部门组织的项目评估，还是金融机构组织的项目评估，其实质都是对项目可行性研究报告的审查。（ ）

2.4.1 审查项目建议书与审查可行性研究报告的重点各是什么？

2.4.2 在对不同项目已做过调查研究的项目内容及其成果进行考察与评估时，是否要求对所有因素都进行专门调查和分析？为什么？

2.4.3 项目建设的宏观必要性评估和微观必要性评估的内容。 自测题

2.1.1 投资环境按其与投资的关系，可分为（ ）。

A．国内投资环境与国外投资环境 B．狭义投资环境与广义投资环境 C．软环境和硬环境 D．内环境与外环境

2

2.1.2 下列各项中，不属于项目宏观必要性评估内容的是（ ）。 A．项目建设是否符合国民经济平衡发展的需要 B．项目建设是否符合布局经济的需要

C．项目建设是否能把科研成果转化为社会生产力 D．项目建设是否符合国家的产业政策

2.1.3 下列各项中，不属于投资软环境内容的有（ ）。

A．有关政策 B．交通运输条件 C．法律制度 D．科学文化发展程度 E．服务机构设置

2.2.1 对项目投资者进行考察与评估，主要应当从以下方面入手，即考虑（ ）。

A．经济技术实力 B．管理水平 C．产业政策 D．资信程度 E．投资时机

2.2.2 下列各项中，属于投资软环境内容的有（ ）。

A．有关政策 B．交通运输条件 C．法律制度 D．科学文化发展程度 E．服务机构设置

2.3.1 对投资者进行经济实力分析的主要手段是进行财务分析。（ ） 2.3.2 在投资环境的诸多组成因素中，经济环境是一个涵盖面最广、内容最丰富的因素。（ ）

2.4.1 什么是投资环境？对投资环境有哪几种分类标志？其分类结果各是什么？

2.4.2 投资环境评估主要包括哪些内容？

第2章

2．1．l B 2．1．2 C 2．2．1 ABD 2．2．2 ACDE 2．3．1√ 2．3．2√

2．4．1投资环境是指影响项目投资行为的外部条件的总称，它是投资赖以进行的前提。根据不同的标准，可将投资环境划分为不同的类型。投资环境按其与投资的关系，可分为狭义和广义投资环境；投资环境按其投资地域，可分为国内与国外投资环境；投资环境按其表现形态，可分为软环境和硬环境。 2．4．2投资环境评估主要包括：社会政治环境评估；经济环境评估；自然、技术和物质环境评估。

3