对“中间技术”战略的批评

?要求人有较高的技能*

?技术不高，劳动力素质参差不齐→ 产品质量不高→如竞争激烈则面临失败 ?典型案例：中国的乡镇企业（卖方市场→ 买方市场）*

4.3.2 雷迪（Reddy, A. K. N.）的“适用技术”战略

?发展中国家应根据理性判断，考虑本国的实际情况，选择最适合本国国情的技术*

?适用技术可以是高级、先进技术，也可以是中间技术甚至低级技术，只要满足三个目标：环

境目标、社会目标和经济目标* 本章的一些重要概念 ?技术进步与技术革命 ?创新 ?后发优势

?垂直型与水平型、简单型与吸收型技术引进

?劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型技术 ?中性、劳动节约型和资本节约型技术 ?中间技术与适用技术 本章小结

?技术进步对经济发展有哪些促进作用?

?发展中国家为什么需要引进技术？主要有哪些途径？如何克服主要的障碍？ ?发展中国家为什么需要自主研发技术？主要有哪些途径？如何克服主要的障碍？ ?为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同？

?技术选择的宏观与微观为什么会不一致？如何解决这个问题？ ?发展中国家应采取什么样的技术选择战略？

第六章、外部资源与经济发展

讨论题

?利用外资（外援、外国直接投资、外债）对发展中国家经济发展的正面影响是什么？ ?利用外资（外援、外国直接投资、外债）对发展中国家经济发展的负面影响是什么？

本章主要内容

?外部资源对发展中国家经济发展的作用 ?外援

?外国直接投资及对其的干预 ?外债及外债问题的预防和解决

一、外部资源对发展中国家经济发展的作用

?钱纳里以前的理论 ?钱纳里的“两缺口”理论 ?“三缺口”和“四缺口”理论 ?债务周期理论

1.1 钱纳里以前的理论

?哈罗德在阐述经济增长时指出国内储蓄不足以支持理想的经济增长率时，应利用外资提高储

蓄率和投资率

?罗斯托也指出发展中国家在经济起飞时可以利用外资来使投资率达到10%以上，满足经济起

飞的条件

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?纳克斯也指出要打破贫困恶性循环，利用外资加快资本形成是重要途径

1.2 钱纳里的“两缺口”理论

?主要思想 ?基本方程式

?两个缺口的调整与平衡 ?经济含义 ?缺陷

1.2.1 主要思想

?1966年，钱纳里和斯特劳特在《外援与经济增长》一文中提出了“两缺口（Two-gap）模型”，

第一次比较系统的分析了利用外资和经济增长的关系。主要思想就是发展中国家国内有效供给与资源计划需求之间存在缺口，即储蓄缺口与外汇缺口，而利用外资是填补这两个缺口的有效手段

1.2.2 基本方程式

?需求方面：Y=C+I+(X－M) ?供给方面：Y=C+S ?于是：I－S=M－X

?这就是两缺口模型的基本方程式

?I－S是储蓄少于投资的部分，被称为储蓄缺口 ?M－X是出口少于进口的部分，被称为外汇缺口

?两缺口反映出发展中国家使用的资源超过了它实际拥有的资源，出现了发展瓶颈 1.2.3 两个缺口的调整与平衡

?调整的必要性 ?消极的调整 ?积极的调整

?积极调整的三阶段

调整的必要性

?正如国民收入均衡公式总供给与总需求的均衡发生在事后（ex post）一样，储蓄缺口与外汇缺

口的均衡也是事后的均衡

?在事前（ex ante），决定两缺口的四要素都是独立变动的，储蓄缺口不一定等于外汇缺口 ?要使两缺口平衡，适当的调整是必要的

消极的调整

?储蓄缺口大于外汇缺口，减少国内投资或增加国内储蓄 ?外汇缺口大于储蓄缺口，减少进口或增加出口

?但增加储蓄或出口在短期内难以实现，而减少投资或进口则不利于经济增长

积极的调整

?利用外资，使两个缺口在更高的经济增长率下达到均衡 ?如发展中国家从国外借款*

?再比如，一笔外资以机器设备的形式被捐赠到发展中国家* ?利用外资不仅能缩减两缺口，还能提高经济增长率*

积极调整的三阶段

?钱纳里的实证研究发行利用外资调整两缺口会依次经过三个阶段 ?第一阶段：弥补吸收能力的不足* ?第二阶段：弥补储蓄缺口*

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?第三阶段：弥补外汇缺口*

1.2.4 经济含义

?强调了利用外资对促进发展中国家经济增长的必要性和重要作用 ?有效利用国外资源离不开计划和政府的调节和干预* ?揭示了发展中国家经济改革的必要性*

1.2.5 缺陷

?没有强调一个国家的借债能力和偿债能力*

?与哈罗德—多马一样，过分强调了资本形成的作用*

?没有看到利用外部资源失控也会给发展中国家的经济增长和经济发展带来负面影响*

1.3 “三缺口”和“四缺口”理论

?“三缺口”模型 ?“四缺口”模型

1.3.1 “三缺口”模型

?钱纳里重视对两个阶段，提出了“两缺口”模型

?赫尔希曼等认为还有第三个缺口，即技术、管理和企业家才能（Entrepreneurship）的缺口，

也必须引进外部资源来填补

?具体策略：实行“一揽子”计划，注意技术、管理和企业家才能的配套引进*

1.3.2 “四缺口”模型

?再加一个税收缺口，即实际税收与财政支出之间的差额 ?弥补税收缺口也离不开外部资源*

1.4 债务周期模型

?主要思想

?埃弗拉莫维克（Avramovic, D.）的债务周期模型

?费舍尔（Fisher, S.）和弗兰克尔（Frenkel, J. A.）的五阶段债务周期模型

1.4.1 主要思想

?外资中除了外援和外国直接投资以外，是要还本付息的外债，外资流入的过程也是外债积累

的过程。债务周期理论研究了在利用外资发展经济的过程中债务的变化 1.4.2 埃弗拉莫维克的债务周期模型

?如第247页图 ?三阶段

?债务周期的条件

债务周期的三阶段

?第一阶段* ?第二阶段* ?第三阶段*

债务周期的条件

?边际储蓄倾向大于投资率*

?边际出口倾向大于边际进口倾向*

?利用外资建设的项目必须有较高的市场效率和经济效益，并能出口创汇*

1.4.3 五阶段债务周期模型

?不成熟的债务人阶段* ?成熟的债务人阶段*

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?债务减少者阶段*

?不成熟的债权人阶段* ?成熟的债权人阶段*

?“引进来”与“走出去”战略*

二、外援

?什么是外援

?外援的起源和现状 ?增加外援总量的方案

2.1 什么是外援

?外援的定义 ?外援的特点 ?外援的种类 ?外援的形式 ?外援的动机 ?外援的效果

2.1.1 外援的定义

?国外援助，简称外援，是指为了减少贫困和促进经济发展，通过货币和实物的形式，把资源

从发达国家转移到发展中国家的一切发展援助和优惠贷款 2.1.2 外援的特点

?非商业性

?具有一定的转让条件，或不需要偿还，或贷款有优惠条件 ?无息或低息 ?偿还期长*

2.1.3 外援的种类

?按援助主体的数目可以分为双边援助和多边援助* ?按援助主体的性质可以分为官方援助与非官方援助*

?按援助的具体方式最常见的是项目援助与计划援助，特点不一样*

2.1.4 外援的形式

?形式多样*

?大类可以分为物质资本、金融资本、人力资本和知识资本

2.1.5 外援的动机

?人道主义*

?宗教信仰、人文关怀等* ?政治、军事动机* ?历史动机* ?经济动机*

2.1.6 外援的效果

?正面的效果 ?负面的效果

正面效果

?卡森（Cassen, 1994）的一项针对孟加拉、哥伦比亚、印度、肯尼亚、马拉维、马里等国的研究表明，大多数援助项目达到了目标

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