6.8.3工程开工前，技术部应对项目监理机构的组织形式、人员构成和专业资格、总监理工程师和专业监理工程师的岗位责任制度、监理规划和监理实施细则等进行审核。

6.8.4技术部的相关管理人员应参加项目监理机构定期召开的工地例会，了解监理工作情况，参与研究解决与工程建设相关的问题。

6.8.5 技术部应组织相关人员审核经监理审核的、或参与监理审核施工组织设计/施工方案/试车方案、施工进度计划、工期延期和工期延误、费用索赔、工程变更和现场签证、合同价款支付、工程暂停和工程复工等。

6.8.6技术部的相关专业人员要根据工程施工情况，对监理检查确认的检验批、分部分项工程、检验试验项目，采用平行检验或验证检验的方式进行复查或验证；对监理的旁站计划进行审查确认、对旁站情况进行跟踪检查。

6.8.7技术部应会同安全生产部、项目属地单位，对项目监理机构和专业监理人员的安全文明施工和环保管理的监理工作进行检查和监督管理。

6.8.8工程竣工后，技术部应组织相关单位/部门人员，对项目监理机构的工作情况和合同履约情况进行综合评价。根据评价结果和合同约定计算方式支付监理费用。 6.9竣工管理

6.9.1工程施工完成后，施工单位按要求组织清场。

6.9.2技术部抽查、审核施工单位预验收后的工作情况合格后，组织（施工、监理、设计）进行工程项目验收并形成验收报告。

6.9.3技术部审核施工单位提交的工程结算及峻工资料，并将资料归案。 6.9.4技术部组织办理工程移交手续。 6.9.5财务部按合同约定支付工程款。 6.10工程资料管理

6.10.1公司建设工程的建设、施工、监理等单位，应将工程施工阶段工程文件的形成和积累纳入工程施工管理的各个环节和有关人员的职责范围。

6.10.2技术部在工程招标及与施工、监理等单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确的要求。

6.10.3技术部负责组织、监督和检查施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工件，负责工程竣工文件的收集、整理与组卷归档。

6.10.4工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程施工、监理方面的技术规范、标准和规程。 1）监理文件按《建设工程监理规范》GB503129编制；

2）建筑安装工程文件按《建筑工程资料管理规程》JGJ/T185的要求执行；竣工图的编制应按原国家建委[建发施字50号]《关于编制基本建设竣工图的几项暂行规定》执行。

6.10.5施工过程中的技术、管理等各类工程文件，必须在施工过程中编制，文件资料与工程进度同步。工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。

6.10.6工程竣工资料实行监理和发包方两级审核，要真实、准确反映工程施工的实际情况。工程竣工资料一般应包括：施工技术资料、质量保证资料、检验评定资料、竣工图等。

6.10.7在组织工程竣工验收前，应对工程竣工资料进行预验收；工程竣工资料预验收不合格的，不得组织工程竣工验收。

6.10.8工程竣工验收后，技术部应组织相关人员对竣工资料进行复审和签认。验收合格后，由施工单位、监理单位向各发包方和使用单位档案部门办理归档移交手续。 文件归档整理的要求按《建设工程文件归档整理规范》GBT50328执行。 6.11供方评价

5.9.1公司建设工程施工阶段的供方评价，是指技术部对参与工程建设的施工单位、监理单位等供方的评价活动。

5.9.2技术部对建设工程供方的评价工作，主要对施工承包、施工监理单位的项目管理行为、项目管理成果、合同履约情况等方面进行评价。评价活动以招标发包的合同项目为单位进行。

5.9.3评价的依据主要包括：

1）建设工程相关的法律、法规和行业标准、规范； 2）《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》； 3）《建设工程监理规范》；

4）建设工程施工合同、监理合同。

5.9.4评价的基本方法采取管理行为过程评价，项目成果最终评价，合同履约全程评价。

5.9.5工程项目供方评价的指标体系，采用定量指标和违约指标相结合、最终计分评价评定等级的方式。

5.9.6评价结果的运用：

1）合同履约评价的最终核定结果，依据合同约定，要求经济补偿和延长缺陷责任期；

2）供方项目管理行为、项目管理成果和合同履约情况的综合评价结果，提供招标管理部门作为供方信誉资信建立供方档案，用于公司建设工程招标、优选良好的施工承包单位、工程监理单位。 7、质量监督

6.1建设工程质量监督是国家建设行政主管部门依法对建设工程各方行为主体的监督管理行为。公司建设工程的各质量责任主体的质量行为都要依法进行监督管理。

6.2公司建设工程施工阶段质量监督的申报和验收备案申请由技术部负责。

6.3公司工业建设工程，由有色大冶监督站负责质量监督管理，对建设工程质量等级组织核定，推荐并参与优质工程评审。

其他由地方建设主管部门监督的建设工程，按工程当地质量监督机构的要求监督管理和备案。 8、管理考核

根据本办法的管理要求，公司按月和年度对参与工程管理的责任单位、部门工作情况进行检查考核。 9、附则

9.1本制度如与国家相关法律法规及规范性文件不符或遗漏的地方，以国家相关法律法规及规范性文件为准执行。

9.2有关建设工程质量管理、建设工程进度管理、建设工程造价管理、建设工程安全文明施工和环境保护管理、建设工程监理管理、建设工程竣工资料管理、建设工程供方评价等的具体要求和管理程序，按集团公司相关管理制度执行。

9.3公司大修、安全整改、零星维修、销售配套及公司承接工程项目分包工程参照本办法执行。 9.4 本文件由技术部提出、组织编写及负责解释。 10、附件

廉政风险防控措施表

11、支持文件、管理记录 11.1支持文件

11.1.1 《中华人民共和国建筑法》 11.1.2 《中华人民共和国合同法》

11.1.3 国务院《建设工程质量管理条例》、 11.1.4 《建设工程质量保证金管理暂行办法》 11.1.5 《建设工程安全生产管理条例》 11.1.6 《建设项目环境保护管理条例》。 11.1.7 《公司投资管理办法》 11.1.8 《公司招标投标管理办法》 11.1.9 《公司合同管理办法》

11.2管理记录（监理不参与管理的内部工程）

11.2.1工程开工报审表（规范类表格GF/B.0.2）

11.2.2施工组织设计/（专项）施工方案报审表（规范类表格GF/B.0.1） 11.2.3材料询价/核价表（管理类表格GL/3.1.2）

11.2.4单位工程竣工验收报审表（规范类表格GF/B.0.10） 11.2.5交(竣)工验收证书（DJQJ-5） 11.2.6工程量签证单（A15）

11.2.7工程进度款支付申请/核准表（管理类表格GL/3.1.3） 11.2.8 竣工结算审核书

11.2.9竣工结算审核汇总对比表（管理类表格GL/3.2.3） 11.2.10工程预（结）算编制书 11.2.11工程合同履约情况月报表

附： 建设工程管理廉洁风险防控措施一览表

序号 制度条目 6.1.2 不按照法律法规和1 6.1.5 工程发包 制度规定发包工程，将建设工程肢解发包、违法分包 一般 廉洁 风险点 风险描述 风险 等级 防控措施 工程发包采用招标方式，具体办法和要求按《公司招投标管理办法》执行。 招标文件应附详细、明确的合同条件，对合同专用条款的相关内容提出招标要求。 技术部应当将工程发包给具有相应资质等级的施工单位、工程监理单位，不得将建设工程肢解发包。 对有专业要求的专业分包或工程分包要在合同中明确约定。对分包单位的资质要进行审查确认。 6.7.3 6.7.6 6.7.7 虚报工程量，冒算工2 6.7.10 造价管理 程造价 公司的工程造价管理，实行造价人员编制、技术部负责人审核、单位负责人审定的三级管理两级审核。 设计变更、工程变更需进行估价和确认后，技术部方可批准实施，且累计造价应控制在不超过合同价款的10%以内。否则，须按投资管理程序增补投资或修改设计。 工程现场签证应及时办理签证内容和造价审批手续，不得事后补签。现场签证费用累计导致工 程造价超过合同价款10%的，须按投资管理程序增补投资或调整施工内容或停止实施。 对作为工程结算计价依据的工程计量文件，在施工完成后，应按现场实际，实行监理审查、技部门负责人 部门负责人 施工管理人员 施工管理人员 部门负责人 责任人 一般 术部现场工程师复核、造价工程师复核的两级审查双重复核、单位项目负责人对计量内容审查 把关的三级管理。 工程竣工验收合格后，技术部应根据合同约定，对经监理单位审查的竣工结算进行审核。竣工结算的审核统一采用全面审核法。必要时，上报集团公司工程管理部复审或委托符合要求的造价咨询机构复审。 6.7.12 部门负责人 6.7.13 3 6.7.8 造价管理 材料以次充好，虚报价格，抬高工程造价 不合理的施工组织、4 6.7.5 造价管理 施工方案产生不合理的措施费用 一般 工程竣工结算需进行审计的，由公司财务部牵头进行管理。 工程材料、暂估价工程材料的价格，应针对工程具体情况和品种、价值，采取联合询价或竞争性谈判定价或招标定价等方式进行确定。 部门负责人 施工管理人员 施工管理人员 一般 施工组织设计/施工方案及措施费用，技术部应在实施前组织施工技术论证和造价审核。