D:高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职 37:计价错误的处理包括(。
A:基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理公司应立即纠正
B:当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理公司应及时向监管机构报告
C:当错误达到或超过基金资产净值的0.5%时,基金管理公司应当公告、通报基金托管人
D:基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任
38:以下关于淄博乡镇企业投资基金的说法,正确的有(。 A:于l992年11月经中国人民银行总行批准正式设立 B:为公司型封闭式基金
C:60%投向淄博乡镇企业,40%投向上市公司 D:于1998年3月在深圳证券交易所最早挂牌上市
39:基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的(等报表内容进行核对的过程。
A:资产负债表 B:基金经营业绩表 C:基金收益分配表
D:基金净值变动表
40:未接到(,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。 A:交易所的合法数据 B:登记结算公司的合法数据 C:基金份额持有人的指令 D:基金管理人的指令 三.判断题
01:非公开发行有明确锁定期的股票,如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值(
02:当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时,应在定期报告中予以说明。(
03:β系数可以用来衡量证券承担非系统风险的大小。(
04:一般而言,采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动,而着眼于长期投资。(
05:特雷诺指数考虑的是总风险而不是市场风险。(
06:在严重衰退的市场上,随着风险资产投资比例的不断下降,投资组合能够最终保持在最低价值基础之上。(
07:如果资产管理人能准确地预测资产收益变化的趋势,并能够采取及时有效的行动,则使用动态资产配置策略会带来更高的收益。(
08:特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险,因此当一项资产只是资产组合中的一部分时,特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。(
09:托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后,制作清算指令,完成T+1日的工作流程。(
10:投资者在办理开放式基金申购时,一般需要缴纳申购费,但申购费率不得超过申购金额的10%。(
11:只要麦考莱久期与目标投资期相同,就可以消除利率变动的风险。( 12:对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。(
13:为了进一步保障基金信息质量,法规规定基金年度报告应经1/3以上独立董事签字同意,并由董事长签发。(
14:复制的投资组合的波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致。( 15:对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收营业税。(
16:与股票、债券类似,证券投资基金是一种直接投资工具。( 17:未分配利润将转入下期分配。(
18:绩效衡量侧重于回答业绩“好坏”的问题。(
19:内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。(
20:1952年,哈理?马柯威茨发表了一篇题为《汪券组合选择》的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。(
21:托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后,制作清算指令,完成T+1日的工作流程。(
22：信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越低。 ） （ 23：督察长连续 3 次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。 （ ） 24：货币市场基金的风险较低，但并不意味着货币市场基金没有投资风险。 （ ） 25：公司异常是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。 （ ） 26：我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托 投资公司担任。 ） （ 27：如果某基金的贝塔值大于 1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。 ） （ 28：投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比 例。 ） （ 29：对金融机构(包括银行和非银行金融机构买卖基金的差价收入征收营业税。 （ ） 30：行为金融理论认为，投资者不可能利用人们的行为偏差进行长期获利。 （ ） 31：基金管理人可以通过制定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。 （ ） 32：一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响。 ） （ 33：开放式基金应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券，以备 支付基金份额持有人的赎回款项。 （） 34：能够容忍投资组合的波动，或者愿意承担盈余波动的投资者将有机会选择更高收益的资产类别， 从而提高长期收益，降低长期商业成本。 （） 35：要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规 范估值行为，或者由独立的第三方来进行估值。 （） 36：在我国，大众投资群体仍以银行储蓄为主要金融资产，商业银行具有广泛的客户基础。 （ ）
37：如果一只股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，可以认为该股票基金属 于增长型基金；反之，该股票基金则可以被归为价值型基金。 ） （ 38：若外币相对于本币升值，债券投资；带来的现金流不能兑换到更多的本币，从而不利于债券投 资者提高其收益率。 （ ） 39：对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金的差价收入不征收营业税。 ） （ 40： 1868 年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金” (The Foreignand Colonial Government Trust被