11、 用人单位单方解除劳动合同，应当事先将理由通知工会。（√ ）

12、 用人单位被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者用人单位决定提前解散的劳动合同暂时中止。（× ） 13、 用人单位应当在解除或者终止劳动合同时出具解除或者终止劳动合同的

证明，并在十日内为劳动者办理档案和社会保险关系转移手续。（ × ）

四、案例题

案例1、某制药厂与王某于2006年10月15日签订了为期十年的劳动合同。同时，该厂选派王某去国外学习一项制药工艺技术，共花费人民币十万元。劳动合同约定，在合同期内，王某不得调离本企业，如违约给企业造成经济损失时，应负全部赔偿责任。2008年11月10日某合资企业以高薪聘用王某，签订了两年的劳动合同。王某擅自离开该制药厂后，由于其他技术人员尚未掌握这种制药技术，使产品质量下降，在半年时间内造成大量产品积压，直接经济损失达300万元人民币。为此，该制药厂向当地劳动争议仲裁委员会提出申请，要求王某及合资企业赔偿其全部经济损失，并要求王某回厂履行劳动合同。 试分析：

(1)该制药厂的要求是否合理?为什么? (2)本案应如何处理?依据是什么?

答：(1)该制药厂要求王某及合资企业赔偿其全部经济损失的要求合理。因为在本案中，某制药厂与王某签订的劳动合同合法有效。王某违反合同约定，擅自离厂，属违约行为，理应赔偿制药厂的经济损失。某合资企业以高新聘用王某，事前未检查王某是否与原单位解除了劳动合同，构成了对原用人单位的侵权行为，依法应承担连带赔偿责任。但是，该制药厂要求王某回厂履行劳动合同并不合理，劳动者有择业的自由，王某如果要提前解除劳动合同也是合法的，但应当提前30天通知制药厂。

(2)本案的处理：劳动争议仲裁委员会应裁决①王某赔偿某制药厂的全部经济损失，某合资企业负连带责任；②王某与某合资企业签订的劳动合同违法，无法律效力；王某应先与制药厂解除劳动合同，才可以与合资企业再订立劳动合同。法律依据是《劳动法》第99条规定：“用人单位招用尚未解除劳动合同的劳动者，对原用人单位造成经济损失的，该用人单位应当依法承担连带赔偿责任”；《劳动法》第102条规定：“劳动者违反本法规定的条件解除劳动合同或者违反劳动合同中约定的保密事项，对用人单位造成经济损失的，应当承担赔偿责任”。

第十四章（必看法规：《中华人民共和国证券法》）

一、单项选择题

1、我国的中央银行是( c )。

A.中国银行 B.中国工商银行 C.中国人民银行 D.国家外汇管理局

2、背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，其法律后果是（c ） A.该汇票无效

B.该背书转让无效

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C.原背书人对后手的被背书人不承担保证责任

D.原背书人对后手的被背书人承担保证责任

3、不同的票据涉及的票据行为有所不同，其中支票的票据行为通常包括（ A ） A.出票、背书 B.出票、背书、承兑 C.出票、背书、承兑、保证 D.出票、背书、承兑、保证、追索 4、根据我国票据法的规定，现金支票与转帐支票的关系是（ B ）。 A．现金支票可以转帐，转帐支票不能支取现金 B．现金支票只能支取现金，转帐支票只用于转帐 C．现金支票在特殊情况下可以转帐

D．转帐支票可以支取现金，现金支票不能转帐 5、票据承兑关系发生于（ A ）关系中。 A．汇票 C．支票

B．本票 D．汇票和本票

6、承兑行为发生于( C )

A.本票关系中 B.支票关系中

C.汇票关系中 D.所有票据关系中 7、.出票人签发的委托付款人在见票时或在指定日期无条件支付确定金额给收款人或持票人的票据为( B )

A.支票 B.汇票 C.本票 D.股票

8、与保险单具有同等法律效力的简化形式是( B ) A.保单 B.保险凭证 C.投保单 D.暂保单

9、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ C ）的，为发行失败。 A.50% B.60% C. 70% D. 80%

10、发行人申请公开发行（ A ），依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

A．股票 B．不可转换为股票的公司债券 C．普通公司债券 D．任何证券

11、某上市公司高层管理人员得知公司即将实行资产重组，便令其妻购入公司股票，三个月后抛出，获利丰厚。该行为属于( C )。 A.欺诈客户 B.虚假陈述 C.内幕交易 D.价格操纵

12、下列不属于证券交易内幕信息知情人员的选项为( B )。 A.发行人的董事 B.持有公司5%以上股份的股东 C.与发行股票公司有交易关系的企业管理人员 D.证监会工作人员

13、某上市公司在年度财务报告中通过做假账提高经营业绩，使投资者误以为是绩优股而纷

纷买进。该上市公司行为属于( B )。 A.操纵证券交易市场 B.虚假陈述 C.欺诈客户 D.内幕交易

二、多项选择题

1、票据的特征有（ ABCD ）。

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A．文义性 B．要式性

C．无因性 D．证权性

2、保险合同的关系人是指下列的哪些人?( BCD )。 A.被保险人 B.保险人 C.投保人 D.受益人

3、无论是证券的发行还是证券的交易，都必须实行（ ABC ）的原则。 A. 公开 B.公平C.公正D.公共

4、有下列情形之（ AC ）的，为公开发行证券

A.向不特定对象发行证券 B.向累计超过一百人的特定对象发行证券; C.向累计超过二百人的特定对象发行证券 D. 向累计超过三百人的特定对象发行证券 5、公司公开发行新股，应当符合的条件有（ ABCD ） A.具备健全且运行良好的组织机构 B.具有持续盈利能力，财务状况良好 C.最近三年财务会计文件无虚假记载

D. 无其他重大违法行为

6、公开发行公司债券，应当符合的条件包括（ ABCD ） A.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 C.筹集的资金投向符合国家产业政策

D.债券的利率不超过国务院限定的利率水平 7、证券交易内幕信息的知情人包括：（ ABCD ） A.发行人的董事、监事、高级管理人员 B. 证券监督管理机构工作人员 C. 保荐人的有关人员

D. 持有公司百分之五以上股份的股东

8、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息，包括（ ABCD ） A. 公司分配股利或者增资的计划 B.公司股权结构的重大变化 C. 公司债务担保的重大变更 D. 上市公司收购的有关方案

三、判断题

1、发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。 （ √） 2、证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。（ √）

3、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或

者在国务院批准的其他证券交易场所转让。（ √）

4、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。（ √ ） 5、证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。（√） 6、申请股票上市的股份有限公司，公司股本总额不少于人民币三千万元。（√ ）

7、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（ √）

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8、申请公司债券上市交易公司，其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。（√ ） 9、证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该

公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。（ √）

10、发行人、上市公司未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏的将被处以三十万元以上六十万元以下的罚款。（√ ） 11、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证

券监督管理机构依照国务院的规定批准。（ √ ）

四、案例分析题

案例1、陈某曾在赵某经营的商场任会计，后因工作不力被赵某解雇。陈某怀恨在心，离去前趁机窃取赵某的支票一张，并盗盖赵某的印章后填上出票日期及票据金额20万元。陈某持该支票向林某购物。林某再背书转让给徐某以清偿借款。徐某持该支票向赵某的开户行提示付款时，因存款不足而未获付款。徐某于是向赵某、陈某及林某请求支付票款。问：

（1）赵某应负何责任？ （2）陈某应负何责任？

（3）林某应负何责任？

（4）徐某的损失应如何得到补偿？ 答：（1）赵某应负票据上的出票责任，即担保责任，当持票人在付款人处不能获得付款而行使追索权时，赵某对持票人负有付款的责任。

（2）陈某应负票据上的背书转让责任，即担保责任，当持票人行使追索权时，陈某对持票人负有付款的责任。

（3）林某应负票据上的背书转让责任，即担保责任，当持票人行使追索权时，林某对持票人负有付款的责任。

（4）徐某的损失可以通过对前手的追索而得到补偿。

案例2、天恒电子股份有限公司注册资本共3500万元人民币。起初，因经营管理不善，连年亏损，致使公司净资产额仅为2000万元，后来公司股东大会决定更换公司的董事长、经理，结果使公司扭亏为盈，连续两年出现盈利，现公司净资产额已经增至2800万元。为抓住机遇，扩大公司规模，公司决定由董事会拟定向国务院证券管理部门申请发行公司债券，拟发行总额为2000万元，全部为可转换为股票的公司债券，年利率6％，以后随同期银行存款利率变化而同比例变化，公司债券在3年内必须全部转换为股票。为节省发行费用，债券由公司专门成立的销售部门负责发行。

问：天恒公司的公司债券发行发行方案是否符合《证券法》的规定？有哪些问题？ 答：天恒公司的公司债券发行发行方案不符合《证券法》的规定。存在的主要问题有： ①股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不得低于人民币三千万元；天恒公司净资产额虽然已经增至2800万元，但仍低于人民币三千万元；②累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；天恒公司拟发行总额为2000万元，远远超过公司净资产的百分之四十；③最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；天恒公司虽然连续两年出现盈利，但尚未达到要求；④公司发行债券应委托给有资质的证券公司承销，不得由发行公司债券的泰公司自己销售，而天恒公司为节省发行费用，债券由公司专门成立的销售部门负责发行是违法的。等等。

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