C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1 000万元
68．中国结算上海分公司的网上现金认购，发售时间为一个交易日(N日)的资金结算流程为( )。(1分)
A．N日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行资金清算 B．N+1日在规定的交收截止时点，在满足当日交易所证券交易资金交收后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收
C．N+2日14：00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所
D．N+4日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认的有效认购数据及解冻的认购资金进行资金清算，并人当日清算净额，并将有效认购数据发送给发行协调人
69．与经纪业务相比较，证券自营业务的特点有( )。 A．决策的自主性 B．交易的风险性 C．对象的广泛性 D．收益的不确定性
70．下列关于分红派息的说法中，正确的有( )。
A．分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程
B．上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议
C．未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，计息
D．分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种
71．下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有( )。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表
D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案 72．证券账户管理的内容包括( )。
A．证券账户的开立 B．证券账户挂失补办 C．证券账户合并 D．非交易过户
73．集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。 A．集合计划的目标规模 B．集合计划存续期间
C．集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额 D．集合计划的推广时间 74．按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )。
A．安全保管客户委托资产 B．办理资金收付事项 C．监督证券公司投资行为 D．管理客户委托资产
75．下列关于限价委托方式特点的叙述中，正确的有( )。
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A．证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 B．有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益 C．成交速度慢，有时甚至无法成交
D．在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失 76．在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。 A．代理开立证券账户 B．证券账户注册资料变更 C．证券账户卡挂失补办 D．非交易过户 77．股份登记包括( )。
A．配股登记 B．首次公开发行登记 C．增发新股登记 D．除权登记
78．可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。
A．送红股 B．增发新股 C．配股 D．提高转股价格 79．按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )。(1分)
A．安全保管客户委托资产 B．办理资金收付事项 C．监督证券公司投资行为 D．管理客户委托资产
80．下列关于交易型开放式指数基金发行登记的说法，正确的有( )。(1分)
A．交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续
B．中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记
C．中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结
D．中国结算公司根据基金托管人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据，将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的资金账户
81．在深圳证券交易所，上市公司配股需缴付一定费用，但( )免收费用。 A．职工股 B．国有股
C．法人股 D．高级管理人员持股
82．根据我国现行有关交易制度，( )不可以进行回转交易。 A．A股 B．B股 C．企业债券 D．基金
83．下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中，正确的有( )。
A．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为
B．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
C．中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构
D．中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门
84．证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录( )的专用账户。 A．资金币种 B．资金余额 C．资金变动情况 D．保证金余额 85．自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。 A．挂失补办证券账户卡申请表 B．本人有效身份证明文件 C．本人有效身份证明文件的复印件 D．遗失证明
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86．对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括( )。
A．市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易 B．市价委托的成交迅速而且成交率高
C．只有在委托执行后才能知道实际的执行价格
D．市价委托买人少而卖出多时，买入报价会比较低 87．看涨期权赋予期权购买者( )。
A．有买入的权利 B．有卖出的权利
C．有选择是否履行期权合约的权利 D．有选择是否放弃履行期权合约的权利 88．下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有( )。 A．会员席位可以自由转让
B．会员的席位只能由会员单位自己使用
C．未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用 D．席位不得退回
89．证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有( )。
A．申请书、计划说明书 B．集合资产管理合同文本
C．资产托管协议及资产托管机构的联机联网测试报告 D．推广方案及推广代理协议
90．证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )。 A．挪用客户资产
B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资 D．对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 91．网上增发新股价格的确定方式有( )。
A．先向网下机构投资者询价，后再于网上定价发行 B．网上定价发行
C．网上和网下同时累计投标询价 D．网上累计投标询价
92．下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有( )。(1分) A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管。
C．转托管一经申报不能撤单
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因
93．以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。 A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B．坚持了解客户原则 C．必须忠实办理受托业务 D．坚持为客户保密的制度
94．按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有( )。(1分) A．具有持续盈利能力 B．信誉良好
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C．最近3年无重大违法违规记录 D．注册资本不低于人民币2亿元
95．下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有( )。 A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0％
96．A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是( )。(1分)
A．B期货公司是A证券公司的全资子公司
B．C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制 C．A证券公司是D期货公司的控股公司
D．E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
97．证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。 A．合法性 B．合理性 C．一致性 D．及时性 98．下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有( )。(1分)
A．专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料
B．托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理\栏目下更新相关资料
C．自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
D．集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
99．按现行制度规定，下列说法正确的有( )。
A．客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券 B．证券交易所接受会员的限价申报和市价申报
C．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 D．上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同
100．某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15．60元和1 000股、l5．50元和800股、l5．35元和l00股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15．25元和500股、15．20元和1 000股、15．15元和800股。若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统，价格为15．50元，数量为600股，则应以( )。(1分)
A．15．35元成交100股 B．15．60元成交600股 C．15．50元成交500股 D．15．50元成交600股 101．全国银行间债券回购参与者包括( )。(1分) A．中国人民银行
B．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
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