制度管理办法实施细则
第一章 总 则
第一条 为配合公司建立实用、高效、统一的制度管理体系，实现本公司制度建设的系统化、一体化、流程化、信息化、促进公司管理实现制度化、流程化、标准化，特制度本办法。
第二条 本办法之制度建设管理是指对各类制度的起草、审批、执行、修订、废止等各环节进行统一规范。
第二章 制度分类及部门职责
第三条 本办法之制度分为组织管理制度、技术规范两类，各类制度实行公司专业管理部门归口管理。其中组织管理制度是规范组织行为的管理制度，包括机构设置、职责划分、岗位设置等方面的制度；技术规范是阐明和确定技术要求方面的规定，主要是生产基地方面的标准、规程等。
制度编制、修订管理归口管理如下（包含但不限于以下部门及制度）： 档案管理、车辆管理、办公财务管理、安全保卫管理、招聘管理、培训管理、考勤管理、劳动合同管理、工伤事故处理办法等行政相关制度由综合部负责；预算管理、成本控制管理、审计等财务相关专业制度由财务部负责；采购管理、库存管理、入库及出库管理、供应商管理等采购相关制度由供销部负责；疫病防控管理、生产技术管理、设备管理（检修）等生产相关制度由生产技术部负责。
第四条 公司制度建设的管理部门为综合部，主要职责是：负责制定体
系建设及管理工作；根据工作需要负责向各管理部门提出制度编写要求；负责制定制度的初审与会审管理工作；配合公司制度建设的各项工作；负责有效制度清单的整理等。
第五条 公司的指导责任部门即公司制度的 编制及督导执行部门为公司各专业管理部门。各专业部门管理部门负责公司制度的制定及督导执行（包括调研、起草、征求意见、执行情况的检查与意见反馈、申请修订等）。
第六条 制度的责任部门必须对每一项制度确定制度负责人，责任人的主要职责是：对负责的制定进行培训、检查制度执行情况、建立制度档案（包括制度建设各个环节的内容）等。
第七条 制度责任人的确定及变更。制度责任人由各部门领导制定责任人；制度责任人工作发生异动时，必须到制度建设管理人员处确定制度档案的交接情况。
第八条 综合部负责文件审批、文件编号、打印下发、整理建档等 第九条 企业管理部负责按照培训工作相关要求组织实施制度培训，达到培训效果。
第三章 制度的编制、修订和废止
第十条 专业管理部门对制度编制进行识别与确认?专业管理部门起草初稿?专业管理部门组织与制度相关部门进行研讨并征求意见（包括公司对专业部门的意见）?综合部制定建设管理人员初审?专业管理部门根据制度的重要程度组织会审或会签?经公司总经理或主管领导审批
后以红头文件下发。（审批时必须付制度需求识别与征求意见单、制度审核单、制度定稿及文件审批单）。
1、制度编制需求的识别与确认。全面分析和识别制度编制的要求、了解本部门有关制作、公司及各基地场目前相关制度建设和执行情况，特别要找准存在问题，并参考其他企业同类制度，填写制度需求识别与征求意见单（见附件一）。
2、征求意见。制作在初稿编制完成后，都必须在公司相关单位范围内征求意见（制度需求识别与征求意见单见附件二），反馈意见必须由各部门主管领导签字。
3、前期研讨。为了提高效率，可以组织与制度相关部门进行研讨，以会议纪要的形式确认研讨结果，而不再另行征求意见（“会议纪要”可替代“制度需求识别与征求意见单”）。
4、制度初审。初审的内容包括：采纳反馈意见情况；与其他专业制度的衔接情况；制度重要程度的判定是否正确；制度编写格式（见附件三）是否规范；有无相应的流程与表单；有无检测计划和培训计划表（见附件四）；有无制度需求识别与征求意见单（或相应会议纪要）；有无制度履历表（见附件六，首次编制不需要）等方面。制度审核人员要形成书面的审核意见，填写制度审核单（见附件六），并随同制度文本一起按下列方式提交公司审定：
（1）经企业管理部初审认为“很重要”的制度必须在公司经理办公会上进行审定。
（2）确认为“重要”的制度在公司例会上审定。
（3）确认为“一般”的制度可在公司例会上审定或组织相关专业部门进行会签。
凡未征求意见或企业管理部初审的制度，不得提交公司领导审定或会签。
5、批准下发。“很重要”和“重要”的制度须由总经理审核批准后下发，属于”一般“的制度由公司主管领导审核批准后下发。
第十一条 编制制度的专业管理部门提出制度修订的书面申请或建议?综合部审核?提交公司例会审定?执行制度编制流程。 第十二条 制度的废止
1、对原制度进行修订后，原制度废止。
2、对不能适应现实状况要求的制度进行废止，按如下流程进行：制度编制部门（制度责任部门）提出制度废止的书面申请书，并填写制度需求识别与征求意见单?综合部审核?提交公司例会审定?决定是否废止。
第四章 制度的督导执行
第十三条 制度的贯彻：公司制度下发一周内，各部门要组织相关人员学习，对制定具体的实施细则的，需在15个工作日内完成。
第十四条 制度的培训：制度下发前，制度责任人要填写制度培训计划单（见附件四），并提交到企业管理部，在制度下发的15天内，企业管理部牵头会同制度责任部门对相关人员进行培训。
第十五条 制度的执行：各级管理制度必须严格执行，各单位检查管理制度在本单位执行情况时，每一个环节都必须有检查执行情况的原始记录，且记录一定要真实、全面，要留下管理的“痕迹”，以作为检查、督导和明确责任的依据。
第十六条 制度执行中特殊情况的处理
1、制度执行过程中，如果认为制度脱离实际难以落实时，要及时与制度起草部门或企业管理部书面沟通，如无异议就要对制度在本单位的落实负责。
2、制度执行过程中，如果发现重大情况确实不能按制度执行的，制度的执行部门或相关部门必须履行请示报批程序，经制度责任人同意后方可灵活处理，并要对此过程存档备用。 第十七条 制度落实的督导检查
1、制度下发时，应附一年内制度执行情况的检查计划：制度下发执行的三个月，制度责任人对各相关单位执行制度情况每月都要进行全面检查；制度下发三个月后，起草部门对制度的落实情况每三个月至少检查一次，每次检查都要填写制度检查（制度评审）报告单（见附件七）或形成书面报告交给制度管理部门制度建设人员。
2、制度检查主要内容：制度是否得到严格贯彻执行，制度本身存在什么问题。
第五章 制度的评审
第十八条 定期评审：每年十二月初，企业管理部组织公司各专业管理
部门对公司的制度进行一次评审，并将评审结果填入制度检查（制度评审）报告单（见附件七）。
第十九条 不定期评审：发生下列情况时，企业管理部应适时组织公司制度体系或有关制度的评审活动。
1、国家宏观经济政策调整、重要法律法规实施、竞争对手的竞争态势发生变化等影响公司经营环境改变时。
2、公司资源配置、经营方向和领域、组织机构等发生重大变化时。 3、公司对本公司的经营、管理策略进行重大调整时。 4、其他改变公司外部或内部经营条件的事项发生时。 第二十条 制度评审结果的运用
1、识别并确定公司制度建设的需求。确定公司有关制度的培训、编制、修改、执行中止、废止等事项；确定公司制度管理改进创新的空间和实施措施。
2、编制公司制度管理与建设的评价报告。企业管理部在每年的12月底，应根据制度定期和不定期的评审结果，结合制度日常检查和有关数据与信息的情况，编制公司制度管理和建设的综合评价报告，并提交总经理。
3、将制度评审的结果作为公司各部门进行年终屏蔽的主要依据。
第六章 制度的存档管理
第二十一条 各部门要指定专人负责制度的存档管理工作，要求用专门的档案盒（袋）存放各类制度。
第二十二条 每项制度应体现管理“痕迹”，每项制度的档案应包括以下基本内容：
制 度 编制过程 1 制度需求识别与征求意见书 2 制度初稿 3 制度审核单 4 经过会议研究讨论的会议纪要（若进行会签的，复印会签页） 5 红头文件（待实行网格化后取消） 宣传贯彻 检查执行 过 程 修订过程 6 下发1月内组织培训的记录 7 制度下发后前3月每月1份执行检查报告 8 制度下发3个月后，每3个月1份执行检查报告 9 提出制度修改申请（建议）单 10 重复1--8项内容 第七章 附 则
第二十三条 公司的制度及制度建设档案属于公司内部资料，未经公司领导同意严禁向外提供。否则，按照《员工奖惩条例》的处罚规定，除要求返还资料弥补公司损失外还将给予行政“开除”处分。 第二十四条 本办法的附件有： 附件一：制度需求识别与征求意见单 附件二：制度重要程度的判定 附件三：制度编写格式
附件四：制度执行情况检查计划和培训计划表 附件五：制度履历表 附件六：制度审核表
附件七：制度检查（制度评审）报告单
第二十五条 所有拟下发的制度都需注明贯彻的对象，本办法需贯彻到公司所有职能部室人员。
第二十六条 所有制度的解释权均归制度制定部门，本办法由公司企业管理部负责解释，培训、修订亦由企业管理部负责。 第二十七条 本办法自下发之日起执行。
附件一：公司制度需求识别与征求意见单
编号：QG101001B01A0
制度名称及编号 编制部门 首次编制 是[ ] 否[ ] 制度修改 第 次换版编制，日期： 年 月 第 次修订编制，日期： 年 月 制度废止 是[ ] 否[ ] 制度重要性的识别结果：很重要[ ] 重要[ ] 一般[ ] 1、履行部门职责的需求 需求识别说明： 2、满足国家有关法律法规的要求 制度 3、加强或完善 专业管理的需求 需求编制及修订 4、原有制度已经不适应管理的要求 识别 需求识别 5、原制度一次修改在10处以上 6、制度某一条累计修改在5次以上 7、修订的主要条款： 废止原因： 废止需求 识别 被征求意见单位： 反馈时限： 征求反馈意见（可另附材料）： 意见︵或相关领导会签︶ 单位主管领导签字： 时间： 年 月 日
附件二：制度重要程度的判定 1、制度重要成都的分类及其判定依据
制度按其重要程度可分为很重要、重要和一般三类，判定制度重要程度的依据是：
判断项目 发挥作用的范围 对过程（流程）的增值作用 对公司经营活动的影响 在公司制度体系中的地位 所管理控制的资源重要程度 很重要 重要 一般 全局性 综合性 局部性 很 大 很 大 大 大 较 大 较 大 基础性 结构性 支持性 很重要 重 要 较重要 2、制度重要程度的识别确认：制度的重要程度先有各专业部门识别，最后由企业管理部审核确认。
3、制度重要程度分类的用途：企业管理部依据审核确认后的制度重要程度，确定是在公司经理办公室会或例会上审定，还说组织专门会议审定，或者进行会签。
4、制度重要程度的范例
制 度 名 称 制度建设管理办法实施细则 员工亲属工作回避制度 文书管理制度 企业邮箱和办公自动化管理办法
重要程度 很重要 重要 一般 一般
附件三：制度编写格式规定 1、管理制度名称的确定。
管理制度一般由“单位名称(全称)+管理的对象、过程、活动名称+制度文体名称”构成，如“ 有限公司制度建设管理办法”。
2、制度编写的内容要求。
（1）制度编写的第一章为总则。总则的内容应包括：制度的目的、适用范围、有关术语的定义、职责分工等内容。
（2）制度的最后一章是附则，附则的内容应包括：该制度实施的有关要求；与该制度相关的其他专业管理制度、表单名称；该制度的附件，与相关制度的关系等内容。
（3）制度的中间章节，用来规定制度的步骤、方法以及管理要求等主体内容。
3、制度编写的格式要求。
（1）制度正文按照章、节、条、款、目的格式编写。正文的、节、条用“第×章”、“第×节”、“第×条”分别表示，其中正文的“条”不分章、节，采用连续顺序号表示；正文的“条”下设“款”，“款”下设“目”，“款”、“目”分别用阿拉伯数字“1、2、3……”和“（1）、（2）、（3）……”表示；“目”下用阿拉伯数字“①、②、③……”表示；再往后可以用英文字母“a、b、c……”等表示。
（2）页面设置。所有制度均用A4纸纵向编制，不分栏，不设页码；上、下页边距分别为3.4厘米、2.4厘米，左、右页边距分别为3厘米、
2.6厘米；正文行间距一般为1.5倍行间距。
（3）字体及字号。
①页眉文字为标准仿宋5号字。
②制度首页表头的“公司名称”、“制度名称”、“编制部门”用4号黑体字，表头的其它部分用小4号标准仿宋字体。
③正文“章、节、条”的顺序用4号标准黑体字加粗、正文的其他部分一律用4号标准仿宋字体；“附件×”用4号宋体加粗。
④制度中的附件（主要包括流程和表单）可根据实际需要选择合适的字体，标题用宋体，其它文字用标准仿宋字体。
（4）制度正文的每个段落，首行缩进两个字符；“第×章”、 “第×条” 后面空一个字符；“总则”、“附则”的两字之间均空一个字符；“附件×”在页面左端顶部顶格写，不空字符；“章、节”的标题以及表单均居于页面中间，其它文字两端对齐。
4、制度、表单的编号方法。专业管理制度、组织管理制度及其表单的编号，采用汉语拼音字母、阿拉伯数字、英文字母统一进行编制、具体编号方法分别规定如下：
（1）制度的编号方法
修改码：用阿拉伯数字0、1、2、3……表示 版本号：用大写英文字母A、B、C……表示 公司代码：101
专业（组织）管理代码：用两位规定的汉语拼音缩写表示
例：公司《制度建设管理办法实施细则》的编号：QG101001A0 （2）制度的表单编号方法
修改码：用阿拉伯数字0、1、2、3……表示 版本号：用大写英文字母A、B、C……表示 表单顺序号：用两位阿拉伯数字表示 表单编号：用汉语拼音“B”表示
制度顺序号：按编制顺序用三位阿拉伯数字 公司代码：101
专业（组织）管理代码：用两位规定的汉语拼音缩写表示 例：公司制度建设管理办法的制度需求识别与征求意见单的编号：QG101001A01A0
5、制度编号的整理。制度每一次修订均要调整编号。原制度一次修订在10处以上或者某一条款累计修订5次以上时，原制度需换版，并更换版号；其他修改，只需要调整修改码。
6、公司、专业管理、组织管理代码
公司名称 代码 专业管理方面的名称 代码 专业管理方面的名称 代码 101 人力资源管理 行政管理 财务管理 生产管理 供应管理 RZ XZ CW SC GY 原料管理 企业管部 党工办 设备管理 安全管理 YL QG DG SB AQ
7、制度汇编的要求
（1）汇编的封面：内容依次分别是“×××公司×××年度”（宋体2号横向居中）、“制度汇编”（宋体初号加粗，每个字占一行，纵向居中）、“编制时间”和“编制部门”（两者为宋体小三，横向居中，并排排列，中间空两行），行间距可依美观程度自行确定。
（2）汇编的目录：内容包括“目录”和“制度名称”，“制度名称”按“序号（阿拉伯数字）…………页码”的格式编制，页码右端对齐。
（3）具体制度的汇编：按本附件“3、制度编写的格式要求”编制。
附件四：制度执行情况检查计划及制度培训计划表
编号：QG101001B02A0
制度负责人 检查时间 制 度制度 执下月次发 行情况检查 计第二月 划 第三月 第六月 检查内容 1、 是否出台实施细则（如需制定）； 2、 制度出台是否按流程进行； 3、 制度档案建设情况； 4、 相关处室人员对出台制度的掌握情况； 5、 制度培训情况； 6、 制度本身存在哪些问题； 7、 制度执行中存在哪些问题。 与上月检查结果对比，执行情况是否有所改进。 与上月检查结果对比，执行情况是否有所改进。 1、 检查：对执行情况进行全面检查； 2、 审计：企业管理部对本制度执行情况进行专项评审。 第九月 对执行情况进行全面检查 第十二月 对执行情况进行全面检查 培训时间 培 训 人 拟培训单位 培 训 计 划
附件五：制度履历表
编号：QG101001B03A0
制度名称 编制(修改)首次时间 说明： 换版修订 废 编制 编制 编制 编制人 编制单位 止 编号 说明： 注：“说明”主要阐述修改的主要内容。 例如：
制度建设管理办法履历表
编号：QG101001B04A0
制度名称 制度建设管理办法 编制(修改)首次时间 换版修订 废 编制 编制 编制 编制人 编制单位 止 编号 √ 说明：在此之前没有关于制度建设方面的制度，为加强制度建设，规范管理，实现管理的制度化、表单化，特制定了本制度。 制度建设管理说明： 办法 √
附件六：制度审核表
编号：QG101001B05A0
制度名称 起草部门 制度管理部门的制度审核意见书 审核人： 审核时间： 审核单位主管领导：
附件七：制度检查（制度评审）报告单
编号：QG101001B06A0
制度检查[ ] 制度评审[ ] 检查(评审) 制度名称 人 检查(评审) 起草部门 时间 检查(评审) 发布时间 方式 制度执行存在的问题： 检查 （评审）制度本身存在的问题： 意见 [此部分可另附 改进建议： 材料] 评 审 结 果 结 论 1、建议继续使用 ； 2、建议修改（编制）后使用 ； 3、建议换版（编制）后使用 ； 4、建议废止 ； 5、建议配套编制实施细则后使用 ； 6、建议与 制度归并； 7、其他建议。 制度编制单位确认： 编制单位主管： 时间： 年 月 日 评审人员：（签字） 时间： 年 月 日 企业管理部确认： 主管： 时间： 年 月 日