3.5.1.9建议控制措施。

3.5.1.10按以上分析填写《危险与可操作性研究（HAZOP）记录表》（表05）

3.5.2相关内容的描述说明

3.5.2.1危害主要后果的从严重性评价五方面考虑： a) 人员伤亡程度；

b) 财产（设备、停工）损失； c) 环境影响；

d) 法律、法规的符合情况 e) 形象（声誉）受损程度；

3.5.2.2现有安全控制措施从可能性评价五方面考虑： a) 是否有明确的管理规定； b) 安全监督检查覆盖与频次； c) 操作规程执行（效果）情况； d) 员工胜任程度及技能；

e) 安全（隐患）管理方案的实施情况。

3.5.2.3以上两点附加说明对安全检查表符合性评价方法的相关内容的描述相同。

3.5.3应用范围

3.5.3.1对涉及流量、温度、压力等可能产生偏差（风险）的单元，如加热炉、裂解炉、锅炉、反应器、再生器等生产操作单元，可使用危险和可操作性研究（HAZOP）方法进行评价。

3.5.3.2对典型的反应单元、工艺操作性、单元安全保护装置等容易产生偏差（风险）的活动使用本危险和可操作性研究（HAZOP）方法评价。

3.5.3.3对公用工程水、汽供应系统采用危险和可操作性研究（HAZOP）的危险识别和评价方法。

3.6 对工作场所职业健康危害性评价 3.6.1职业健康危害的评价的范围

凡涉及职业健康有害因素：毒物危害；噪声危害；高温危害；低温危害；粉尘危害；射线危害等场所的危害性评价完全依据国家相关分级评定标准，由主管科室出具数据进行评价，相关依据如下： 《职业性接触毒物危害程度分级》（GB5044-85） 《有毒作业分级》（GB/T12331-90）

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《生产性粉尘作业危害程度分级》（GB5817-86） 《噪声作业分级》（LD80-95）等规范、标准。 3.6.2有关评价记录

3.6.2.1 凡按照职业健康法律、法规及其他要求评价出来的不符合项，作业危害程度分级在高度以上的应全列为重大风险管理台帐。分别填写： a)《车间空气中毒物浓度监测及有毒作业分级》（表06）； b)《噪声监测及噪声作业危害程度分级》（表07）；

c)《生产性粉尘监测及粉尘作业危害程度分级表》（表08）；

d)高、低温作业危害分级和辐射（放射源）危害评价参考相关规范、标准。 3.6.2.2 填写附录中的《重大风险控制/改进措施汇总表》（表09）； 针对其中需立项的不可承受的风险编制《隐患治理(安措)项目管理方案》（表10），对应填写的《重大风险管理信息卡》（表11）。 3.7 对典型（特别）风险的附加评价

3.7.1 对“重大危险源”的火灾、爆炸风险（指数）评价——推荐使用 3.7.1.1应用范围及对象

本评价方法适用于兰州石化公司所属炼油、化工、储运等具有火灾爆炸危险性的单元、区域，即所有涉及的“重大危险源” ，按照《道化学公司火灾、爆炸危险指数评价方法》（第七版）要求，在专业技术人员的指导下进行评价。 3.7.1.2评价具体步骤

第一步：评价小组首先按照《重大危险源辨识》（GB18218-2000）标准确定的本单位的“重大危险源”；

第二步：确定单元危险物质及其物质系数

第三步：针对“重大危险源”（装置或罐区）划分并确定评价单元 第四步：确定评价单元的工作状态（包括开工、正常运行、停工等状态） 第五步：计算单元的F＆EI值

计算单元固有危险性（一般工艺危险性和特殊工艺危险性）和现实危险性（安全补偿系数），分别填写 “评价单元火灾爆炸指数（F＆EI）计算表”和“重大危险源（装置或罐区）火灾爆炸指数汇总表”。根据评价等级标准，确定不可容许的风险（危险部位）。

第六步：对“高度”风险的单元提出削减目标和削减措施

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依据判别准则对“重大危险源”中火灾、爆炸指数属“高度”以上的单元，按照“安全措施修正系数项”中提出的防范措施进行削减和控制（参考《评价技术》“基本预防和安全措施”中的附录二）。 3.7.2对重大风险的事故树分析 3.7.2.1 事故树分析方法简介

事故树分析又称故障树分析，是从结果到原因找出与灾害有关的各种因素之间因果关系和逻辑关系的分析法。这种方法是把系统可能发生的事故放在图的最上面，称为顶上事件，按系统构成要素之间的关系，分析与灾害事故有关的原因。这些原因，可能是其他一些原因的中间事件结果，继续往下分析，直到找出不能进一步往下分析的原因为止，这些原因称为基本原因事件（或基本事件）。各因果关系用不同的逻辑门联接起来，这样得到的图像一颗倒置的树。实践证明，事故树分析法是安全系统工程中重要的分析方法之一。它具有以下几个优点： a) 事故树分析法是采用演绎方法分析事故的因果关系，能详细找出系统各种固有的潜在的危险因素，为制定安全削减措施和安全管理要点提供了依据。 b) 简洁、形象表示事故和各种原因之间因果关系及逻辑关系。

c) 在事故树分析中，顶上事件可以是已经发生的事故，也可以是预想的事故。通过分析找出原因，采取对策加以控制，从而起到预测预防事故的作用。 d) 通过事故树分析法定性分析，可以确定各种危险因素对事故影响的大小,从而确定风险削减及控制的最佳方案。 3.7.2.2事故树分析法应用范围说明

对于上述危害辨识与风险评价方法评价出的那些典型的重大风险和所选方法不能满足评价要求的子系统或单元，选用事故树分析方法进一步分析风险成因，以增补和改进风险削减及控制措施。根据石化企业的特点，对用事故树分析的范围作以下约定：

a)对重大风险的削减及改进措施的提出需以事故树分析法为依据。 b)事故树分析法对石化行业典型事故，如火灾、爆炸、中毒等，也可将装置使用的DCS、紧急停车系统（ESD）及关键控制仪表作为分析对象。 3.7.2.3分析结果的处理

a)根据事故树最小径集制定预防措施；

b)根据基本事件的结构重要度指定重点事件及其控制措施； c)根据分析结果,对需要进行整改的项目提出技术和管理措施。 3.7.2.4重大风险及其控制改进措施

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a)对重大风险进行事故树分析产生的新增改进措施，一律形成规范的记录台帐。

b)填写附录中的《重大风险控制/改进措施汇总表》（表09）；

c)针对其中需立项的重大风险,编制《隐患治理(安措)项目管理方案》（表10）；

d)对应填写的《重大风险管理信息卡》（表11）。 4.风险评价输出结果

本次车间（装置）的评价工作提交成果形成各类风险管理台帐。台帐格式一律按本方案中提供的模式填写。评价小组对以上七部分提出的所有新增削减措施汇总，制定实施方案，上报各级主管部门和主管领导审核并批准， 4.1对重大风险的管理

4.1.1所有通过安全技术措施、隐患治理项目等各种形式立项治理的重大风险都必须制定《隐患治理(安措)项目管理方案》（表10），明确落实治理方法、进度和措施落实的责任人；

4.1.2对通过隐患治理的重大风险,车间、分厂和公司都应建立相应管理台帐，并要求相关单位领导和岗位人员都要清楚本单位、本岗位存在的此类重大风险事项动态的管理措施,建立《重大风险管理信息卡》（表11）。

4.1.3对不具备立项解决的重大风险,必须通过包括补充完善规章制度、修订操作法、制订HSE作业指导书、编制应急预案等方式。在运行控制中落实这些的日常监控措施。

4.1.4凡评价出的各级重大风险需立项治理的项目，应经评审分级制定相应的隐患治理管理方案。并报上级主管部门审批备案，定期进行检查评审和监督实施。 4.2 编制风险评价总结报告

风险评价结束后要形成车间的风险评价报告，报告内容要求如下： 4.2.1评价目的及范围 4.2.2评价依据 4.2.3评价方法

4.2.4健康、安全及消防现状 4.2.5职业危险、危害因素分析 4.2.5.1 装置及工艺流程简介 4.2.5.2 危险及危害因素概述； 4.2.6改进措施汇总清单

4.2.7隐患治理项目的清单（注明紧迫程度的高、中、低需求）

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4.2.8风险评价结果。 4.3应急（计划）预案的编制

车间（装置）对重大风险，按照要素基本要求制订详细、具体的应急计划，并根据公司统一要求，编制相关的应急预案：(各类)重大事故应急预案；（各种）自然灾害及社会突发事件应急预案；未削减重大风险应急预案；（紧急）开停工应急预案；公用工程系统应急（计划）预案等。 4.4评价输出的相关记录（台帐）

4.4.1（***车间）职业健康安全风险管理台帐(其中重大风险单列)（表01～表08）；

4.4.2（***厂）重大风险管理台帐（表09）； 4.4.3公司（***系统）重大风险管理台帐 （表09）；

4.4.4（***单位 ）隐患治理(安措)项目管理方案汇总台帐 （表10～表11）。

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