A.对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，

还应上报案件风险信息

B.案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除

C.如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》

D.案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

第27题

下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的“三项”措施：（B）【单选】

A.机构准入与银行轮岗轮调和强制休假制度挂钩

B.机构准入与银行人力资源配置水平挂钩

C.机构准入，业务准入、高管准入与干部和员工职业操守教育培训挂钩

D.实施对总行管理部门和分支行负责人诚勉谈话机制，并与岗位任职挂钩

第28题

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，重大、恶性案件的标准（B）【单

选】

A.涉案金额等值人民币一亿元（含）以上

B.涉案金额等值人民币一千万元（含）以上

C.涉案金额等值人民币五百万元（含）以上

D.涉案金额等值人民币一百万元（含）以上

第29题

“十必做”要求基层网点主要主要负责人应结合业务实际与风险形势，（A）组织一次案防教育。【单选】

A.每月

B.每2个月

C.每季度

D.每半年

第30题

银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（）的案件。【单选】

A.自然人作案

B.内外勾结作案

C.集体作案

D.单位犯罪

第31题

自助设备操作防范风险主要做好以下几点：（ABCD）【多选】

A.自助设备操作员不得由自助设备密码保管员兼任

B.双人拿取自助设备吞没卡

C.网点必须不定期核查自助设备库存

D.网点必须设置存放自助设备钥匙箱的专用保险箱

第32题

严禁违规代客户办理各类账户的（ABCD）等业务。【多选】

A.开立

B.变更

C.撤消

D.冻结

第33题

案件涉及金额以（BC）确认金额为准。【多选】

A.银监局

B.公安局

C.司法机关

D.金融机构

第34题

下列哪些行为是被明令禁止的：（ABCD）【多选】

A.不对营业终了或营业期间柜员因故结束工作、离开营业场所的现金尾箱库存情况进行核实

B.不按规定的频率、方法检查或督促检查库存现金、贵金属、有价单证、重要空白凭证、业务印章等重要物品

C.使用他人业务印章、有价单证、重要空白凭证等进行业务操作

D.在未审核传票、核实账务的情况下授权、编押、签章

第35题

《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应综合考虑合规风险与（ABC）和其他风险的关联性，确保各项风险管理

政策和程序的一致性。【多选】

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.道德风险

第36题

银行员工日常生活中禁止参与以下活动（ABC）【多选】

A.经商办企业

B.大额举债

C.涉黄、涉赌、涉毒

D.买卖股票

第37题

根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，以下哪些案件属于第三类案件？（BC）【多选】

A.银行从业人员伪造重要空白凭证参与非法集资

B.某客户利用POS机非法套现

C.电信诈骗

D.以上都不是

第38题

“十必做”规定，基层网点主要负责人应每季开展一次的工作有（CD）【多选】

A.落实查库制度

B.抽查监控录像

C.参与或监督外部对账

D.开展员工异常行为动态分析排查

第39题

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（ABCD）【多选】

A.案件防控工作组织、工作质量

B.内审稽核工作力度

C.内控执行力建设

D.

案件责任追究与整改