华北电力大学科技学院本科学年论文

3.3.4合同的某些条款中隐含着较大的风险

合同的某些条款中隐含着较大的风险，对承包商方面要求过于苛刻，约束条款不对等，不平衡，有时发现某些条款是一种故意设置的圈套。

3.4不可抗力或者不利条件

3.4.1不可预见障碍

如①因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用;②异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。

3.4.2不可抗力的环境因素

如异常的气候条件、高温、台风、地震、洪水、战争等。

3.4.3其它第三方原因与工程相关的其它第三方所发生的问题

其它第三方原因与工程相关的其它第三方所发生的问题对本工程项目的影响。但是，如果第三方只是单独与承包商发生合同关系时，业主就完全有理由拒绝承包商的施工索赔要求。

4建设工程中的索赔技巧

近年来, 在国际工程实施过程中, 产生的承包商索赔数量一直处于增长趋势, 且增长速度很快。根据不完全统计, 在一些年份内索赔案数的年增长率达到10%以上, 索赔金额一般可占工程报价的10%~ 25%, 甚至更大。因此, 成功的工程索赔不仅能补偿承包商的额外损失、增加企业经济效益; 同时也是提高项目管理水平、与国际工程惯例接轨的必然要求。作为工程承包商, 在工程索赔管理中应重点做好以下几方面的问题分析。

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4.1索赔技巧

4.1.1要及时发现索赔机会

有经验的承包商， 在投标报价时就应考虑将来可能要发生索赔的问题，要仔细研究招标文件中的合同条款和规范，仔细查勘施工现场，探索可能索赔的机会，在报价时要考虑索赔的需要。在进行单价分析时，应列入生产效率，把工程成本与投入资源的效率结合起来。这样，在施工过程中论证索赔原因时，可引用效率降低来论证索赔的根据。在索赔谈判中，如果没有生产效率降低的资料，则很难说服监理工程师和业主，索赔无取胜可能。反而可能被认为，生产效率的降低是承包商施工组织不好，没达到投标时的效率，应采取措施提高效率，赶工期。要论证效率降低，承包商应做好施工记录，记录好每天使用的设备工时、材料和人工数量、完成的工程及施工中遇到的问题。

4.1.2正确把握索赔时机

索赔过早容易遭到业主反驳或在其他方面可能受到压力等等，过晚提出，则太被动，索赔容易遭到拒绝。因此，承包商必须索赔时效范围内适时提出。如果总是担心或害怕影响双方合作关系，有意将索赔拖到工程结束才正式提出，可能会事与愿违，适得其反。

4.1.3索赔事件的证据要充足

承包合同通常规定，承包商在发出“索赔通知书”后，每隔一定时间（28 天）应报送一次证据资料，在索赔事件结束后的28 天内报送总结性的索赔计算及索赔论证，提交索赔报告。索赔报告一定要令人信服，经得起推敲。

索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和强有力的证据材料。因此，承包商在正式提出索赔报告前的资料准备工作是极为重要的，就要求承包商注意记录和积累保存以下资料， 并可随时从中索取与索赔事件有关的证据资料。主要有关（1）施工日志、（2）来往文件、（3）气象资料、（4）备忘录、（5）会议记要、（6）工程照片、（7） 工程声像资料、（8）工程进度计划、（9）工程核算资料、（10）工程图纸、（11）招投标文件。这些资料必须详细完整，只有具备高水平的文档管理信息系统， 才能为索赔提供有利的证据。

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4.1.4索赔谈判的技巧

谈判技巧是索赔谈判成功的重要因素，要使谈判取得成功，必须做到：首先应事先做好谈判准备。认真做好谈判准备乃是促成谈判成功的首要因素，在同业主和监理开展索赔谈判时，应事先研究和统一谈判口径和策略。谈判人员应在统一的原则下，根据实际情况采取应变的灵活策略，以争取主动。在谈判中既掌握原则性，又有灵活性，要随时研究和掌握对方的心理，了解对方的意图；要以理服人。

4.1.5索赔款额要适当

索赔计价不能过高，要价过高容易让对方发生反感，使索赔报告束之高阁，长期得不到解决。还有可能让业主准备周密的反索赔计划，以高额的反索赔对付高额的索赔，使索赔工作更加复杂化。以退为进，适当让步,在索赔应根据实际情况作出必要的让步，做到“扔芝麻保西瓜”，有所失才有所得。采取以退为进的策略，在不影响大局的前提下，可以适当放弃一些小项索赔，坚持大项索赔。这样使业主容易作出让步，达到索赔的最终目的。

4.1.6对口头变更指令要得到确认

监理工程师常常乐于口头指令变更，如果承包商不对监理工程师的口头指令予以书面确认，就进行变更工程的施工，以后，有的监理工程师矢口否认，拒绝承包商的索赔要求，使承包商有口难言。

4.1.7及时发出“索赔通知书”

一般合同规定，索赔事件发生后的一定时间内，承包商必须发出“索赔通

知书”，过期无效。

4.1.8索赔过程中态度要友好

索赔一般都在谈到桌上最终解决，索赔谈判是双方面对面的交易，应从业主关心的议题入手，从业主感兴趣的问题开始谈，使谈判气氛保持友好和谐是很重要的。因此，在谈判之前要做好充分准备，对谈判可能出现的问题要做好分析。索赔争端是难免的，如果遇到争端不能理智协商讨论问题，使一些本来可以解决

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的问题悬而未决。承包商尤其要头脑冷静，防止对立情绪，力争友好解决索赔争端。

摘选自【建设工程施工索赔与反索赔指导手册】

4.2索赔的技巧的归纳

索赔技巧是索赔取得成功的重要因素。索赔技巧是多方面的，常用的技巧有：

（1）善于利用事故因素，变被动为主动，积极创造索赔条件。比如碰到影响正常施工的客观情况，不少承包商常常消极等待对方解决困难，或者发牢骚、提抗议，于事无补。积极的办法是利用不利因素改变不利环境，可以要求对方下达停工令，以此作为经济索赔及工期索赔工作的法律依据。

（2）及时提交索赔详细清单和依据坚持做好施工日志，随时交工程师认可和签字，每日发生的事件均记录在案。每月整理并提交索赔报告，所列事件均有理有据，避免一次算总账给对方造成刺激，也不会给人借机敲诈的印象。

（3）善于利用有利时机索赔，充分利用知己知彼原则，先让对方意识到严重后果，再提出对方无法拒绝的索赔要求，做到有理有据有节。

（4）善于以己之长克己之短，抓住对方弱点，发挥自己优势 如针对对方理亏心虚，提出要诉诸仲裁，先从气势上压倒对方，有利于问题的协商解决；善于处理合同当事人的关系，柔中有刚。

（5）在原则问题上态度坚决，毫不退让，但也要注意方法，既不一味迁就，也不无休止的索要，办事留有余地。

综上所述, 索赔机会分析、索赔内容分析及索赔策略分析是承包商做好工程索赔管理的三个重点问题。其中索赔机会分析是前提, 索赔内容分析是核心, 索赔策略分析是关键。

5.索赔应注意的问题

⑴索赔事件要真实、证据确凿，叙述清楚明确；

⑵计算索赔值要合理、准确，详细列出计算的依据、方法、结果； ⑶责任分析要直接、清楚，不能含糊，明确指出对方所负责任。

⑷要强调事件的不可预见性和突发性，并且说明己方不可能有准备，也无法预防 ⑸文件用语尽量婉转，避免使用强硬、尖刻的语言。

摘选自【工程索赔100招】

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