省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… B、加息可能性减弱 C、维持利率不变 D、降息可能性增加

5、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）

2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》每周一练试题D卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。 A、5 B、15 C、20 D、30 2、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ） A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金 D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险 3、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ） A、交易所自身并不参与期货交易 B、会员制交易所是非营利性机构 C、交易所参与期货价格的形成 D、交易所负责设计合约、安排合约上市 4、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ） A、加息可能性增加 A、盗窃罪 B、贪污罪 C、挪用资金罪 D、职务侵占罪

6、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ） A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础

C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系

7、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000

8、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 A、每日

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B、每月 C、每季度 D、每年

9、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ） A、注册资本最低限额为人民币2000万元 B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构

10、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（A、变更住所申请书

B、妥善处理客户保证金和持仓的报告 C、变更住所的详细计划

D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

11、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易 B、公开的分散交易 C、不公开的分散交易 D、不公开的集中交易

12、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。

A、5000 B、6000 C、4000 D、3000

13、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）

A、中国期货业协会 B、中金所

C、中国证监会 D、期货公司

14、下面不属于技术分析手段的有（ ）

A、价格 B、供给量 C、交易量 D、持仓量

15、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”）

科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

A、期货公司规定的保证金 B、期货交易所规定的保证金 C、期货业协会规定的保证金 D、期货交易所规定的结算准备金

16、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）

A、50% B、100% C、150% D、200%

17、（ ）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议 B、主席会议 C、会员大会

D、国务院期货监督管理机构

18、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）

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A、只须向中国证监会派出机构书面报告 B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告 D、无须提交书面报告

19、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）

A、国家机关

B、国务院期货监督管理机构 C、期货业协会的工作人员 D、作为期货交易所会员的某企业法

20、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）

A、901万元 B、990万元 C、802万元 D、1000万元

21、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。

A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、国家工商总局

22、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A、3 B、5

C、8 D、10

23、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易 B、现货交易 C、商品交易 D、远期交易

24、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议 B、按照交易规则行使申诉权 C、按规定转让会员资格

D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

25、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（ ）

A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

26、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ ）委派。

A、期货业协会 B、国务院 C、商务部 D、中国证监会

27、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。

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A、2825 B、2821 C、2820 D、2818

28、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）

A、在合约到期日需买进一手小麦 B、在合约到期日需卖出一手小麦 C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦 D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦

29、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。

A、真实、准确、完整地 B、真实、及时、完整地 C、准确、及时、完整地 D、真实、公开、完整地

30、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。

A、500万 B、1000万 C、3000万 D、5000万

31、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ）

A、1年 B、5年 C、15年

D、20年

32、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）

的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度 B、每日无负债结算制度 C、会员分级结算制度

D、保证金结算制度

33、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（ ）

A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎 B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎 C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗 D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗

34、宋体期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。

A、1 B、5 C、3 D、2

35、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内 B、6个月内 C、3年内或永久性 D、永久性

36、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2 B、3 C、5

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