项目
表 2-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表
项目 一 、工作内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负 责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工 职责 作 查资料和现场。未建立 4 责任体系不得分，随机 楚职责扣 1 分 抽查，矿领导 1 人不清 分工 机制 2．有负责安全风险分级管控工作的管理部门 查资料。未明确管理部 2 （ 10 门不得分 制度 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识 查资料。未建立制度不 得分，辨识范围、方法 4 分 ） 二 、安全建设 范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程 或工作流程 1 处不明 确扣 2 分 年度 辨识 评估 每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进 行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、 煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、 爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开 展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报 告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并 制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一 年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计 划、灾害预防和处理计划、应急救援预案 查资料。未开展辨识或 求不得分，辨识内容 （危险因素不存在的 10除外）缺 1 项扣 2 分， 评估报告、风险清单、 管控措施缺 1 项扣 2 分，辨识成果未体现缺 1 项扣 1 分 辨识组织者不符合要 风险辨识 新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展 1 次专 项辨识： 1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行； 2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全 查资料和现场。未开展 辨识不得分，辨识组织 者不符合要求扣 2 分， 评估 （ 40 专项 辨识 评估 风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施； 4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、 8辨识内容缺 1 项扣 2 分 ） 分，风险清单、管控措 施、辨识成果未在应用 中体现缺 1 项扣 1 分
生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等 — 18 —
项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露 天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展 1 次专项辨识： 1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行； 2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施 设备运行等方面存在的安全风险； 8 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规 程、操作规程 启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等 高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前， 连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前，开展 1 次 专项辨识： 1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织 单位（区队）进行； 等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据 查资料和现场。未开展 辨识不得分，辨识组织 者不符合要求扣 2 分， 辨识内容缺 1 项扣 2 分，风险清单、管控措 施、辨识成果未在应用 中体现缺 1 项扣 1 分 查资料和现场。未开展 辨识不得分，辨识组织 辨识内容缺 1 项扣 2 者不符合要求扣 2 分， 8 分，风险清单、管控措 施、辨识成果未在应用 2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作 中体现缺 1 项扣 1 分 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所 在省份发生重特大事故后，开展 1 次针对性的专项辨识； 1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行； 2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲 区； 查资料和现场。未开展 辨识不得分，辨识组织 辨识内容缺 1 项扣 2 者不符合要求扣 2 分， 6 分，风险清单、管控措 施、辨识成果未在应用 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、 操作规程、安全技术措施等技术文件 中体现缺 1 项扣 1 分 三 、 安 全 风 险 管 控 （ 查资料。组织者不符合 要求、未制定方案不得 1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作 方案，人员、技术、资金有保障 管控 5 分，人员、技术、资金 不明确、不到位 1 项扣 措施 1 分 35 分 ） 2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限 4 查资料和现场。未设定 人数上限不得分，超 1 人扣 0.5 分 — 19 —
项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管 控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题 调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评 估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工 8 查资料。未组织分析评 估不得分，分析评估周 期不符合要求，每缺 1 次扣 3 分，管控措施不 做相应调整或月度管 定期 检查 控重点不明确 1 处扣 2 分，责任不明确 1 处扣 1 分 2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控 重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情 况，改进完善管控措施 8 查资料。未组织分析评 估不得分，分析评估周 期不符合要求，每缺 1 次扣 3 分，管控措施不 做相应调整 1 处扣 2 分 现场 检查 按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行 煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情 况，发现问题及时整改 查资料和现场。未执行 领导带班制度不得分， 6 未跟踪管控措施落实 情况或发现问题未及 时整改 1 处扣 2 分 公告 警示 在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域 的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和 主要管控措施 查现场。未公示不得 4 分，公告内容和位置不 符合要求 1 处扣 1 分 信息 管理 采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统 计、分析、上报等全过程的信息化管理 4 查现场。未实现信息化 管理不得分，功能每缺 1 项扣 1 分 四 、 保 1．入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容 障 包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关 措 施 的重大安全风险管控措施 （ 15 教育 分 培训 ） 2．每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学 6 查资料。培训内容不符 合要求 1 处扣 1 分 查资料和现场。未组织 习 1 次安全风险辨识评估技术 5 学习不得分，现场询问 相关学习人员，1 人未 参加学习扣 1 分 得分合计：
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第 3 部分 事故隐患排查治理
一、工作要求
1.工作机制
（1）建立健全事故隐患排查治理责任体系；
（2）对排查出的事故隐患进行分级，按事故隐患等级进行
治理、督办、验收。
2.事故隐患排查
（1）建立事故隐患排查工作机制，制定排查计划，明确排
查内容和排查频次；
（2）排查范围覆盖生产各系统和各岗位；
（3）发现重大事故隐患立即向当地煤矿安全监管监察部门
书面报告，建立事故隐患排查台账和重大事故隐患信息档案。
3.事故隐患治理
（1）分级治理
a.事故隐患实施分级治理，不同等级的事故隐患由相应层级
的单位（部门）负责；
b.事故隐患治理必须做到责任、措施、资金、时限和预案“五
落实”，重大事故隐患治理方案由矿长负责组织制定并实施。
（2） 安全措施
事故隐患治理过程中必须采取安全技术措施。对治理过程危
险性较大的事故隐患，治理过程中有专人现场指挥和监督，并设