C、从事期货自营业务 D、为股东提供融资
29、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）
A、期货公司合规经营、风险管理状况 B、期货公司内部控制状况 C、首席风险官所做的尽职调查 D、首席风险官提出的整改意见
30、宋体期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ）
A、查封 B、冻结 C、扣划 D、强制执行
31、宋体下列用语的含义正确的有：（ ）
A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金 B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金 C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益 D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益
32、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）。
A、与会员资格相应的会员资格费 B、与会员资格相应的会员交易席位 C、应当依法裁定不得转让该会员资格
D、不得停止该会员交易席位的使用
33、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按
照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ）
A、9万元 B、10万元 C、8万元 D、6万元
34、宋体根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（ ）
A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员 B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算 C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算
35、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（ ）
A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意 C、应当根据章程的规定进行提名和聘任 D、应当由股东会做出决议
36、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A、本公司客户 B、非结算会员期货公司 C、非结算会员期货公司客户 D、特别结算会员期货公司
37、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。
A、期货交易所
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B、中国期货业协会
C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国证监会及其派出机构
38、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（ ）。
A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告 39、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。
A、投资基金 B、经纪业务 C、咨询、培训 D、自营
40、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。
A、非结算会员 B、特别结算会员 C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户
1、（ ）香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。
A、错 B、对
2、（ ）理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。
A、错 B、对
3、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。
A、错 B、对
4、（ ）期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 A、错 B、对
5、（ ）证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
A、错 B、对
6、（ ）期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。
A、错 B、对
7、（ ）期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，%考*试大%由期货公司承担举证责任。
A、错 B、对
8、（ ）期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国证监会和期货保
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
证金安全存管监控机构备案。
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A、错 B、对
9、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。 A、错 A、对
10、（ ）期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司。
A、错 B、对
11、（ ）客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
A、错 B、对
12、（ ）期货公司的总经理可以兼任独立董事。
A、错 B、对
13、（ ）期货公司对期货交易所交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定时间内提出的，视为期货公司对交易结算结果已予以确认。
A、错 B、对
14、（ ）期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。
A、错 B、对
15、（ ）证券公司与期货公司应当独立经营。
A、错 B、对
16、（ ）结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。
A、错 B、对
17、（ ）期货公司允许从事期货自营业务。
A、错 B、对
18、（ ）期货公司可以为其股东提供融资，但不得对外担保。
A、错 B、对
19、（ ）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
A、错 B、对
20、（ ）期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A、错 B、对
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参考答案
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、A 2、B 3、C 4、A 5、C 6、D
7、答案：D 8、B
9、参考答案：A 10、D 11、A 12、D 13、B 14、B 15、B 16、C 17、C
18、答案：C 19、D
20、答案：C 21、A 22、C 23、A 24、C 25、A 26、D 27、C 28、D 29、A 30、C 31、B 32、C 33、B 34、D 35、C 36、C
37、D 38、B 39、D 40、A 41、D 42、A 43、D 44、D 45、B 46、D
47、参考答案：B 48、D 49、A 50、C 51、D 52、D 53、C 54、D 55、C 56、B 57、D 58、A 59、A 60、C 61、C 62、D 63、C 64、B 65、B 66、B
67、答案：C 68、D 69、D 70、B 71、B 72、C
73、答案：D 74、D 75、D
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